2012年12月18日火曜日

LIBOR Barclays among 3 held

バークレイズ社員の3名が逮捕された。
 英重大不正取締局(SFO)は、短期金利の国際的指標であるロンドン銀行間
取引金利(LIBOR)の不正操作に絡み、英国人3人を逮捕したと発表した。

バークレイズ
・約360億円の課徴金
・逮捕者3名 在英国
 Thomas Hayes UBSやシティグループを経てバークレイズのトレーダ。
        2009年12月シティグループ(東京)に勤務。
        不正操作により2011年12月(?)解雇。
        シティグループは業務停止(5000万ドル損失?)。
 他二名は、元RP Martin Holdings社員。

バークレイズのトレーダ3名が始めて逮捕された。
Thomas Hayesは、銀行間取引金利不正操作の常連のようで、シテイグループ
勤務(東京)でも摘発され、バークレイズで逮捕となった。
金融庁は会社に責任を負わせたが、バークレイズは社員に責任を負わせた。
金融庁が個人の責任にすれば、バークレイズは雇用しなかっただろうか。
詳細は不明。
不正操作による金額も大きく、影響はLIBORだけの問題ではなくなってきて
いる。
業界では噂の人物との報道だが、バークレイズは知っていて利益確保のため
に雇用したのだろうか。

Libor,Euribor Manipulation
シティバンク銀 3度目の処分
FSBが保証したLIBOR詐欺疑惑銀行


---LIBOR不正操作、英捜査局が3英国人を逮捕---
2012年12月11日23時00分  読売新聞
http://www.yomiuri.co.jp/atmoney/news/20121211-OYT1T01424.htm

 【ロンドン=中沢謙介】英重大不正捜査局(SFO)は11日、短期金利指標「ロンドン銀行間取引金利(LIBOR)」の不正操作を巡り、33歳から47歳までの3人の英国人を逮捕したと発表した。
 3人の詳しい容疑や所属会社などは明らかにしていない。
 英米金融当局は今年6月、英金融大手バークレイズの複数の行員がLIBORを不正操作したとして、同行に総額2億9000万ポンド(約380億円)の罰金を科した。それを受けて、SFOは7月、捜査に着手していた。


---英銀行間金利不正で3人逮捕 金融不祥事、刑事事件に---
2012年12月11日 22時14分
http://www.tokyo-np.co.jp/s/article/2012121101002427.html

 【ロンドン共同】英重大不正取締局(SFO)は11日、短期金利の国際的指標であるロンドン銀行間取引金利(LIBOR)の不正操作に絡み、英国人3人を逮捕したと発表した。
 不正操作をめぐっては、これまで英米当局が英銀行大手バークレイズに対し、約360億円の課徴金を科しているが、逮捕者が出るのは初めて。世界の金融業界を揺るがした不祥事は刑事事件に発展した。
 取締局によると、逮捕したのは30代から40代の男性3人。詳しい容疑内容は分かっていない。
 LIBORは銀行同士が無担保で資金を融通し合う際の金利で、世界中でさまざまな金融商品の価格を決める基準となっている。


---Ex-Citigroup trader among 3 held in Libor case---
By Lindsay Fortado and Liam Vaughan | Bloomberg News 
December 12, 2012
http://bostonglobe.com/business/2012/12/12/citigroup-martin-workers-said-arrested-libor-london/0hyq9veZhkn0y2X5BE9MQL/story.html

LONDON - A former Citigroup trader is among three people held in the first British arrests as part of global probes into tampering with the London interbank offered rate, two people familiar with the matter said Tuesday.

Thomas Hayes, a former trader at UBS AG and Citigroup, was arrested by the Serious Fraud Office and City of London Police on Tuesday, said the people, who asked not to be identified because the investigation is continuing.

The other two men arrested worked at the brokerage firm RP Martin Holdings, said one of the people and a third person familiar with the investigation, who also requested anonymity.

The three men arrested are all British nationals living in Britain and were taken to a London police station for questioning, the Serious Fraud Office said in an e-mail.

Authorities worldwide are investigating claims that more than a dozen banks altered submissions used to set benchmarks such as the Libor to profit from bets on interest rate derivatives or make the lenders’ finances appear healthier.

The Swiss lender UBS is expected to face a fine as early as this week that may surpass the record $466.6 million paid in June by Barclays PLC, Britain’s second-biggest bank, to settle claims it attempted to manipulate the Libor.

The fraud office and police also searched three homes in Surrey and Essex. Arrests in Britain are made early in investigations, allowing people who might not be charged to be questioned under caution.

Libor, a benchmark for more than $300 trillion of financial products worldwide, is derived from a survey of banks conducted each day on behalf of the British Bankers’ Association. The rates help determine borrowing costs for everything from mortgages to student loans.

Hayes, a Tokyo-based trader for Citigroup, was previously dismissed for suspected involvement in the rate manipulation, a person familiar with the situation said earlier this year.

Citigroup declined to comment.

Japan’s Financial Services Agency said last year that Citigroup’s local securities unit would be banned from trading tied to the London and Tokyo interbank offered rates for two weeks starting on Jan. 10. Citigroup was forced to write off $50 million as it exited trades made by Tokyo-based employees, a person familiar with the matter said earlier this year.

The Japanese regulator said a director and a trader at Citigroup engaged in ‘‘seriously unjust and malicious’’ conduct by asking bankers to alter data they submitted while setting a benchmark Japanese lending rate.

The regulator took no action against the employees. Japan’s FSA also ordered a Japanese division of UBS to suspend trading in derivatives related to Yen Libor and Euroyen Tibor from Jan. 10 to Jan. 16.

Hayes joined Citigroup in December 2009 and was dismissed after he was reported for inappropriate conduct by a rate setter there in June.

David Green, the director of the fraud office, said last month that the agency was considering conspiracy-to-defraud charges against individuals. Green said the agency is focusing on the most egregious attempts to manipulate Libor and related rates.

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